除了面临港股市场券商新股交投相对冷淡的窘境，中信建投面临着行业激烈的融资挑战。
目前众多券商都在抓紧IPO进程，中原证券本月拿到A股IPO批文，浙商证券、银河证券、财通证券、天风证券、中泰证券、东莞证券、华西证券、长城证券和华林证券等9家券商仍在证监会的排队企业信息名单中。
值得一提的是，众多尚未登陆资本市场的券商均在抓紧抢滩IPO。11月25日，中原证券拿到了本月第四批A股IPO批文，目前已经申购结束，上市工作正式进入倒计时，很快将成为完成A+H布局的券商。
业务违规屡次被罚
在加快上市进程的同时，中信建投却在各项业务上都收到“罚单”。
11月16日晚间，全国中小企业股份转让系统发布监管公告，决定对中信建投出具警示函、要求其提交书面承诺，原因是“作为速达科技的主办券商兼独立财务顾问，中信建投未能在信息披露事前审查中发现速达科技对重组行为存在误判，也未能在明知公司交易行为构成重大资产重组的情况下督导公司规范旅行相关程序”。
这是中信建投今年因新三板业务违规第二次被股转系统处罚，今年8月份，中信建投证券为3328名投资者违规开户而被股转系统出具警示函、责令改正。
不仅于此，7月29日，证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入决定，其中，中信建投证券望京营业部员工王向远因违规代客炒股也在处罚之列。
中信建投在两融业务中也陷入纠纷，8月21日，有投资者向香港联合交易所举报中信建投两融业务严重违规；违规操作客户证券账户做T+0日内回转套现9000余万元；以及违规强制平仓等不法行为，同时认为其不具备上市条件。
上述问题后被香港联交所受理并且予以回复，不过目前看来，并未影响中信建投的上市进程。
(责任编辑：admin)
